融資融券交易的基本概念

　　融資融券交易的基本概念是什么?有哪些考點?下面由小編與大家分享，希望你們喜歡!歡迎閱讀!

　　1學習目標

　　融資融券交易的基本概念

　　2考點速記

　　1.融資融券交易的基本概念

　　融資融券業務是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。

　　2.證券公司經營融資融券業務的條件

　　2010年1月8日，證監會宣布國務院已原則上同意開展證券公司融資融券業務試點。根據《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定，證券公司開展融資融券業務，必須經中國證監會批準。

　　根據《證券公司監督管理條例》，證券公司經營融資融券業務，應當具備以下條件：

　　(1)公司治理結構健全，內部控制有效。

　　(2)風險控制指標符合規定，財務狀況、合規狀況良好。

　　(3)有開展業務相應的專業人員、技術條件、資金和證券。

　　(4)有完善的業務管理制度和實施方案。

　　(5)國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　3同步自測

　　1. 融資融券業務是指向客戶( )，并收取擔保物的經營活動。

　　Ⅰ.出借資金供其買入上市證券

　　Ⅱ.出借資金

　　Ⅲ .出借上市證券供其賣出

　　Ⅳ .出借上市證券

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】融資融券業務是指向客戶出借資金供其買入上市證券或出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。

　　2.()，證監會宣布國務院已原則上同意開展證券公司融資融券業務試點。

　　A.2010年

　　B.2012年

　　C.2009年

　　D.2011年

　　【答案】A

　　【解析】2010年1月8日，證監會宣布國務院已原則上同意開展證券公司融資融券業務試點。