證券專業實習工作總結范文(2)
證券專業實習工作總結范文
證券專業實習工作總結范文三
經過在華安證券南昌營業部的實習，我從客觀上對自己在學校里所學的知識有了感性的認識，使自己更加充分地理解了理論與實際的關系。我這次實習所涉及的內容，主要包括證券經紀業務中的開戶與轉戶的流程，熟悉三方存款需要注意的事項，熟悉客戶開發的各種方式和技巧，選擇股票的應該考慮的各種因素以及證券的技術分析。現將本次的實習做一個全面的總結，報告如下：
在這一次實習中，對證券公司的經紀業務有了深刻而且較為全面的了解，也更加堅定了我從事證券行業的決心，我想對我今后的工作會有很大的幫助。
華安證券有限責任公司前身是19xx年5月經中國人民銀行總行批準設立的安徽省證券公司，20xx年12月28日中國證監會核準公司增資改制并更名為華安證券有限責任公司，同時核準公司為綜合類證券公司。截止20xx年底，公司完成增資擴股工作，注冊資本增至24.05億元，股東16家，多為國有或國有控股的上市公司和大型企業。現有營業部75家，在全國107家證券公司中位居前列，最新行業分類評級為A類A級。
公司經營范圍包括：證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資咨詢活動有關的財務顧問;證券承銷;證券自營;證券資產管理;證券投資基金代銷;為期貨公司提供中間介紹業務。
公司業務主要立足安徽，輻射全國，營業網點遍布安徽省各地級市以及70%以上縣城及北京、上海、深圳和廣州等主要城市，先后承銷證券50多只，其中擔任A股和B股主承銷的26次，擔任企業財務顧問50多次，其中擔任H股財務顧問1次。此外，華安證券還是華富基金管理有限公司的主發起人和第一大股東，控股華安期貨公司和安徽華安新興證券投資咨詢公司。
近年來，華安證券搶抓市場機遇，深化內部改革，推進管理創新，著力業務開拓，堅持規范經營，各項業務均取得長足發展。截至20xx年末，公司總資產121.93億元，凈資產34.85億元，凈資本25.51億元，資本狀況和財務結構進一步改善，風險控制指標持續符合中國證監會的監管要求。
企業文化
一、公司徽標
公司司徽以傳統的視覺構成與其他金融品牌形成區隔,用徽式建筑中象征著聚集財富、生生不息的“四水歸堂”作為基本創作點，突出華安證券作為安徽一流證券公司，傳承徽商文化和徽商精神的企業理想，以及“匯聚財富”的企業愿景和對客戶的良好祝愿。
白色線條部分勾勒出華安的開頭字母“H”，突出了標志的專屬性。整個LOGO看似印章，印章代表莊重承諾，給人強烈的可信任感，標志的色彩選用中國紅，穩重而傳統，同時紅色對于證券業也是吉祥的色彩。
整個標志結構緊湊、標準字采用書法字體和羅馬體的綜合，傳統與現代相映成趣，賦予華安品牌強烈的金融行業屬性和深厚悠遠的文化底蘊。
二、經營理念
“誠信、穩健、專業、和諧”是公司的經營理念，南昌營業部將“團結、激情、開拓、創新” 作為營業部企業文化的指導思想。 嚴禁事宜一經發現營銷人員和其他員工有違反以下規定行為，將立即予以開除處理，對于行為嚴重觸犯法律者，還將追究其相應的法律責任。
1、在與客戶交往過程中不得欺詐客戶，提供虛假信息，不得向客戶做出贏利或虧損的承諾，也不得與客戶私訂任何形式的分利協議。
2、不得接受客戶的全權委托;未經客戶授權，不得擅自代客戶買賣證券或利用該賬戶為自己或他人買賣證券。
3、不得以公司或其他機構在名義接受客戶資產和資金進行任何營利性活動。
4、不得從事銷售非上市股票等非法證券活動。
5、不得為牟取傭金誘使客戶進行不必要的證券交易。
6、不得為客戶之間的融資提供擔保、中介服務或者其他便利。
7、不得誘使營業機構客戶向其他證券公司轉移。
8、不得與客戶串通損害營業機構或其它客戶的聲譽和利益。
9、不得毀壞公司財產、詆毀公司聲譽，包括其它給公司造成嚴重損失的行為均被禁止。
10、不得截流公司自然客戶或者惡意截流其他營銷人員的客戶。
11、不得從事違反《證券法》和其它相關法律法規的行為。 基礎業務流程
一、開戶流程
1：客戶本人憑身份證到證券公司營業部辦理開戶手續，開戶順序為(1)開立股東賬戶卡(2)開立資金賬戶(3)辦理三方存管業務。
a：股東賬戶卡有2張---滬A股東賬戶卡、深A股東賬戶卡，可選只辦其中之一，也可全選。
b：委托交易方式----營業部現場委托、電話委托、網上交易軟件委托、網頁委托、手機委托等。可選其中之一，也可全選。
2：到銀行開活期賬戶，并開通三方存管(銀行卡和證券資金賬戶綁定雙向轉賬)
3：把資金存入銀行卡，然后在委托交易系統里或銀行系統里轉賬，也可拔打公司自助電話轉賬。
4：網上委托必須下載安裝證券公司營業部指定專用軟件。(網址： )手機證券必須下載華安e家手機證券炒股軟件。
二、轉托管業務
首先，投資者向轉出券商提出轉托管申請，填寫“轉托管申請書”，在申請書中認真填寫轉出證券賬戶代碼、證券品種、數量等，務必注意填寫轉入券商的名稱及與其相符的席位號。轉出券商收到申請書
后，認真核對投資者的身份證及申請書內容是否正確，核對無誤后，在交易時間內，通過交易系統向深交所報盤轉托管，當日停牌證券不可以轉托管，轉托管委托報盤后，在當日閉市前也可報盤申請撤單。轉托管證券T+1日(即次一交易日)到帳，投資者可在轉入證券商處委托賣出。轉出券商每次受理轉托管業務時，向投資者收取 30元人民幣的轉托管費。轉托管成功后，投資者在原轉出券商處的深圳賬戶如不銷戶，仍可繼續使用，但還是要在哪兒買，哪兒賣，否則要辦轉托管。
辦理轉托管需要注意以下問題：
1.轉托管只有深市有，滬市沒有轉托管問題。
2.由于深市 B股實行的是 T+3交收，深市投資者若要轉托管需在買入成交的 T+3日交收過后才能辦理。
3.轉托管可以是一只股票或多只股票,也可以是一只證券的部分或全部。投資者可以選擇轉其中部分股票或同股票中的部分股票。
4.投資者轉托管報盤在當天交易時間內允許撤單。
5.轉托管證券 T+1日(即次一交易日)到帳，投資者可在轉入券商處委托賣出。
6.權益派發日轉托管的，紅股和紅利在原托管券商處領取。
7.配股權證不允許轉托管。
8.通過交易系統報盤辦理 B股轉托管的業務目前僅適用于境內結算會員。
9.境內個人投資者的股份不允許轉托管至境外券商處。
10.投資者的轉托管不成功(轉出券商接收到轉托管未確認數據)，投資者應立即向轉出券商詢問，以便券商及時為投資者向深圳證券結算公司查詢原因。
三、指定交易業務
指定交易定義：是指投資者可以指定某一證券營業部為自己買賣證券的唯一的交易營業部。目前，這一概念是針對上海證券市場的交易方式而言的。 投資者一旦采用指定交易方式,便只能在指定的券商處辦理有關的委托交易,而不能再在其他地方進行證券的買賣。
(一)辦理指定交易
一般可分為以下四個步驟：
1.投資者選擇一家證券營業部為全面指定交易的代理機構。
2.投資者應持本人身份證和證券賬戶卡前往已選定的全面指定交易代理機構，與該機構簽訂《指定交易協議書》。
3.投資者指定的證券營業部須向上海證券交易所電腦交易主機申報證券賬戶的指定交易指令;
4.上海證券交易所電腦交易主機接受證券賬戶的指定交易指令，指定交易即刻生效。
(二)撤銷指定交易
投資者撤銷指定交易的程序為：
1.向其原指定的證券營業部填交“指定交易撤銷申請表”;
2.當日收市后，上海證券交易所發出確認回報，該證券賬戶的指定交易即失效(即撤銷指定交易成功)。
投資者未完成清算交收責任而不能撤銷指定交易的情況有以下多種：
1.投資者當日已經有證券成交，尚未完成交易交收責任;
2.投資者當天已經辦理了委托，但未成交，且投資者未成交部分的委托尚未全部撤銷的;
3.投資者賬戶證券余額有負數未能解決的;
4.投資者賬戶撤銷后造成券商總的證券余額負數的;
5.尚處于新股認購期內的;
6.上證中央登記結算公司認為不能撤銷的其他情況。
3 客戶開發的方式與技巧
在證券公司當一個客戶經理，所有的工作最終都是為開發客戶服務的。所以掌握客戶開發的方式和技巧是一件非常重要的事情，是關系到能不能在這個行業生存下去的大事。所以公司也特別注重這個能力的培養。總的來說客戶開發的方式有很多種，但經常用的也就是那么幾種。
第一種就是在戶外展業，收集客戶的聯系方式。這種方式是最為原始的方法。
第二種就是電話營銷。這種客戶開發方式看起來是最簡單的，因為你只要做在電話前打打電話就行了，其實不然。我覺得這種營銷方式是最難掌握的，也是需要較多技巧的。首先，這中營銷方式要求你具有良好的口才和較強的心理承受能力。這是因為你打電話的對象是一個你素未謀面的人，你在打電話的頭十五秒鐘你得讓對方對你感興趣，要不然很多的時候對方是會直接掛掉電話的，那你就沒有任何機會了。所一在前十五秒鐘你的交代你所有的信息，比如你是做什么的，你是代表那個公司的，打電話給對方的目的是什么，能給對方帶來什么好處。所以在開始時，你的話得簡潔且速度掌握適當。如果對方能夠和你對方，說明對方對你的話題還是比較感興趣的。為了能夠和對方較好的交談，我必須掌握和多和客戶聊天的話術。同時還得具有較強的心理承受能力。有的時候你打電話給對方，而對方正好心情不好或者正在忙碌的時候，那么對方可能對你的這不合時宜的來點會感到惱怒的，甚至是惡語相加，這時候就要保持一顆平和的心態。同時我在實習的過程中，也發現這種方式也比較適合女同志的。
第三種就是銀行駐點。我們是到中國建設銀行去駐點，我們在銀行中認真觀察每個客戶，耐心解答他們的問題，隨時準備開發新的客戶，同時跟帶我們的張先生交流，也學到了很多東西。
第四種方式就是客戶轉介紹。這是客戶開發中的一種最高級的方式。這種方式首要條件就是你的服務能夠得到你現有的客戶的肯定然后由你的現有客戶向他們的親戚朋友介紹。所以作為一名證券公司的經紀人，這也是客戶開發的終極目標，因為唯有如此，你才可能由穩定的客戶資源。
4 如何選擇股票
在公司的實習過程中還要學習如何選擇股票。總的來說選擇股票就得有一套自己的標準，因為每個人的看法都是不一樣的。但是其中的一點確實每個人都要考慮的，那就是這只股票他的公司經營狀況
和經營前景如何。還有就是國家的宏觀政策，這是非常重要的。同時也得關注一些熱點話題，也就是常說的題材股。這種股票比較適合短期偏好者。公司在交給我們選股的方法喲很多。有以技術分析為主要參考標準的，如均線，MACD,KDJ,RSI等等。有以行業為參考標準的，如那個行業發展的比較好，那個行業現在受到政策的扶持，那個行業的盈利能力比較高，那個行業抗擊風險的能力比較強。等等。總之在學習如何選股的過程中同時也是充實自己專業基礎的過程，對專業基礎的要求比較高。
5 實習心得
通過在華安證券南昌營業部的實習，我對于證券行業有了更深刻的了解，讓我了解到了自己存在的缺點和不足，也讓我對未來的工作充滿了信心。在實習的過程中，我的感受頗多。
第一，證券公司是一個能夠全面體現出一個人的能力的地方。要在證券公司里生存下去每個人都要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會被淘汰出局的。所一在這里的每一個人都要有扎實的專業基礎知識和純熟的業務技能。唯有如此，你才能夠在這個貌似風平浪靜實則競爭異常激烈的地方找到一席之地。同時，在證券公司工作必須保持著不斷學習的習慣。因為證券行業的所有東西都可以說是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，很多新的規定都在不斷地出臺。所以要保持不斷的學習習慣，才能夠跟上時代的發展，才能夠把事情做的更好。
第二，在公司中的每一個人都兢兢業業、勤勤懇懇的工作著。他們有著十分純熟的業務技能，不管業務是多么的簡單或困難，他們都會盡自己最大的努力去做好一切。比如：在營業部的客服部和前臺的員工他們的工作是非常的單一、非常辛苦的，但是他們沒有怨言，一如既往認認真真地完成每件事，也很積極得配合我們的工作。我想在我以后的工作中，也應該學習他們這種精神，并且使自己有一門精通并且熟練的業務，而且在工作中應該扎扎實實，作好每一件事情，使自己能夠在人生的道路上成為一個成功者。
第三，在這次實習中，我體會到了實際的工作與書本上學到的東西有十分大的差距。在以前我僅僅注重理論而忽略了實際操作是無法勝任自己的工作的，這使我真正的懂得了“理論聯系實際”的重要性，并且決心將它變為實踐。要使自己不斷的完善就要進一步的學習，通過學習使理論和實際能夠得到有機的結合。
第四，動手能力是十分重要的。在本次的實習中，我深深的感受到動手能力的重要性，他們不僅有扎實的理論基礎知識，而且有很強的動手操作能力，能夠將自己的業務做的十分出色。這使我明白了為什么在當今社會中會有如此之多的大學生找不到工作。在實習中我體會到，如果能將我們在大學里所學的知識與更多的實踐結合在一起，用實踐來檢驗真理，用實踐來彌補課本中的不足，這才是我們大學學習的真正目的所在。養成良好的動手能力，才能使我們在以后的工作中游刃有余。
通過實習我對自己的專業有了更為詳盡而深刻的了解，也是對這幾年大學里所學知識的鞏固與運用。從這次實習中，我體會到了實際的工作與書本上的知識是有一定距離的，并且需要進一步的再學習。雖然這次實習的業務多集中于如何開發客戶業務，幫助我更深層次地理解證券這個行業，對三方存款所存在的一些基本問題有了更為深入的了解，使我在證券方面的知識不僅僅局限在書本方面，而是有了一個比較全面的了解。古語云，千里之行，始于足下。這些最基本的業務往往是不能在書本上徹底理解的，所以基礎的實務尤其顯得重要，特別是目前的就業形勢下所反映的高級技工的工作機會要遠遠大于大學生，就是因為他們的動手能力要比大學生強。從這次實習中，我體會到，如果將我們在大學里所學的知識與更多的實踐結合在一起，用實踐來檢驗真理，使一個大學生具備較強的處理基本實務的能力與比較系統的專業知識，這才是我們學習與實習的真正目的。
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