如何辦理轉托管

如何辦理轉托管

　　什么是轉托管?投資者要將其托管股份從一個券商處轉移到另一個券商處托管，就必須從辦理一定的手續，實現股份委托管理的轉移。

　　轉托管的流程

　　1、投資者申請將基金份額轉入場內系統的，應持有效身份證件到擬轉入的有資格的上證所會員營業部辦理指定交易，已辦理指定交易的除外。

　　2、T日，投資者在場外轉出方基金管理人或其代銷機構處提出基金份額轉托管申請。場外轉出方基金管理人或其代銷機構應按照中國結算公司相關數據接口規范要求申報轉托管，必須注明轉入方(上證所)代碼、開放式基金賬戶號碼、基金代碼和轉托管數量，其中轉托管數量應該為整數份。

　　3、T日日終，中國結算公司TA系統處理轉托管申報。對于合格轉托管申報數據，記減投資者上海開放式基金賬戶基金份額，同時相應記增上海證券賬戶基金份額;對于不合格轉托管申報數據，注明失敗原因反饋轉出方基金管理人或其代銷機構。

　　4、T+1日，中國結算公司將成功及失敗轉托管處理結果反饋給場外轉出方基金管理人或其代銷機構。同日，中國結算公司將成功轉托管處理結果發送上證所，上證所將其發送給有資格的轉入方上證所會員席位。

　　5、T+2日起，投資者可在場內指定交易所屬有資格的上證所會員處查詢到該轉托管轉入基金份額。(四)由于轉托管導致上海證券賬戶或開放式基金賬戶內的基金份額低于基金管理人規定的單個賬戶最低持有限額時，中國結算公司TA系統將對賬戶內剩余基金份額做強制贖回處理。　　何種情況下需要辦理轉托管業務?

　　辦理轉托管需要注意以下問題:

　　1.轉托管只有深市有，滬市沒有轉托管問題。

　　2.由于深市B股實行的是T+3交收，深市投資者若要轉托管需在買入成交的T+3日交收過后才能辦理。

　　3.轉托管可以是一只股票或多只股票,也可以是一只證券的部分或全部。投資者可以選擇轉其中部分股票或同股票中的部分股票。

　　4.投資者轉托管報盤在當天交易時間內允許撤單。

　　5.轉托管證券T+1日(即次一交易日)到帳，投資者可在轉入證券商處委托賣出。

　　6.權益派發日轉托管的，紅股和紅利在原托管券商處領取。

　　7.配股權證不允許轉托管。

　　8.通過交易系統報盤辦理B股轉托管的業務目前僅適用于境內結算會員。

　　9.境內個人投資者的股份不允許轉托管至境外券商處。

　　10.投資者的轉托管不成功(轉出券商接收到轉托管未確認數據)，投資者應立即向轉出券商詢問，以便券商及時為投資者向深圳證券結算公司查詢原因。

如何辦理轉托管

　　(1)投資者想把其持有的全部或部分基金份額從某一銷售機構交易賬戶轉出并轉入其在另一銷售機構交易賬戶。

　　(2)投資者在某基金直銷中心開設了多個交易賬戶，想在多個交易賬戶之間進行互轉。

　　如何辦理轉托管業務?

　　(1)投資者辦理轉托管業務前,首先確定在轉入方已成功開立了交易賬戶。

　　(2)通過柜臺、網上、電話或傳真方式在轉出方提交轉托管申請辦理轉出。

　　(3)轉托管業務T+2日(工作日)確認，請投資者及時查詢。 織夢內容管理系統

　　有關轉托管業務規則的特別提示

　　(1)辦理基金份額轉托管業務，轉出交易賬戶下基金的分紅方式，不一定等同于轉入交易賬戶下的基金分紅方式，如客戶需要重新設置轉入交易賬戶下的該基金分紅方式，請到轉入的銷售機構柜臺辦理變更分紅方式業務。

　　(2)辦理基金份額轉托管業務，采用“后進先出”的原則，即將持有時間最短的份額先轉出，轉移的基金份額持有時間不變。

　　什么是系統內轉托管及跨系統轉托管?

　　系統內轉托管指投資人將托管在某證券經營機構的上市開放式基金(如博時主題行業基金)份額轉托管到其他證券經營機構，或將托管在某基金管理人或其代銷機構的上市開放式基金份額轉托管道其他代銷機構或基金管理人。

　　跨系統轉托管指投資人將托管在某證券經營機構的上市開放式基金份額轉托管到某基金管理人或代銷機構，或將托管在某基金管理人或其代銷機構的上市開放式基金份額轉托管到某證券經營機構。