水電投資項目風險因素分析論文
水電投資項目的社會和經濟效益顯著,但一般投資巨大、工期較長、技術復雜、施工環節和制約因素較多,涉及規劃、設計、施工、監理等方方面面,影響其建設及經濟效益的不確定性因素很多,這些因素往往受政治、技術、經濟、社會、自然等諸多客觀條件的影響,具有很大的不可預見性和隨機性,使水電投資項目存在著較大的風險。因此對水電投資項目風險評價及指標體系進行研究具有十分重要的意義。以下是學習啦小編為大家精心準備的：水電投資項目風險因素分析相關論文。內容僅供參考，歡迎閱讀!
水電投資項目風險因素分析全文如下：
【摘要】水利水電工程建設中預留一個一次性的項目結束日期，由于其自身的特點，從規劃，評估，可行性研究，選擇，準備，實施，直到每個過程的完成有很大的風險，水電項目的開發是一個資本密集型行業，投資周期長，風險也越來越大，通過結垢造成的風險損失也越來越大，這已促使研究人員和實際管理者注意風險的水電工程項目管理理論與實踐。
一、水電投資項目不確定性分析
水電投資項目，又稱為固定資產投資項目，它是以形成固定資產為目的，由勘測、規劃、設計、建筑施工、設備購置安裝、技術改造活動以及投產經營活動等一系列與此相聯系的其它工作構成。所以水電投資項目的整個項目周期包含許多不確定性因素，如水文、氣象、地質、施工方案、施工技術、施工管理和資源供應等，項目從立項到運營都存在風險。突出表現在以下幾個方而：
(一)水文及地質條件的不確定性
目前水文計算水平仍停留在統計學范疇的階段，誤差現象的出現可以說是無法避免的。例如洪水等自然現象的產生，它一個是復雜，隨機的過程，無法預測。同樣，地質勘探的理論、手段也不可能精確地將實際情況完整的反映出來，一旦出現重大偏差，那么后果肯定是不堪設想的。
(二)淹沒補償征地及拆遷移民安置的不確定性
我國目前對于淹沒補償征地及拆遷補償標準并不太高，移民安置便是一大問題。當地政府部門能否履行好自己的指責，切實負責為移民排憂解難，解決移民的問題?誰也沒有明確的答案。
(三)項目建設費用的不確定性
項目建設費用的變化，一方而會直接影響到項目的經濟效益，另一方而還會影響到項目的建設進度，更嚴重者甚至會導致項目擱淺。由于技術水平和認識能力的局限，以及技術復雜的特點，導致我們也不能對項目建設費用進行絕對精確地估算。目前水利項目費用估算精度基本采用西方國家標準，即可行性研究階段±30%，初步設計階段±20%，施工階段±10%。若水利項目長期存在實際投資突破概算投資的不正?，F象，則會直接影響到項目完成及投資效益的發揮。
(四)工程進度的不確定性
影響工程進度的原因既有內部因素，如資金不能及時到位，滿足不了施工進度需要，影響施工的連續性;設計漏項、變更導致建設內容的增加和調整等;也有外部因素，如征地拆遷、移民安置、施工環境等沒有按計劃順利進行。
(五)工程質量的不確定性
要保證工程質量不僅需要建設單位的重視，同時也需要政府部門的有力監督。若建設單位重利而忽視質量問題;監理單位責任心不強;設計單位前期工作精度不夠;施工單位資質不夠;政府監督不到位等都會直接導致工程質量的不確定性。
(六)工程效益的不確定性
一個工程所牽涉的范圍較廣，受益區內部的情況在不斷發生變化，再加上運營方而的原因等導致效益存在明顯的不確定性。
二、水電投資項目風險因素的系統分析
風險分析是通過不同的風險分析技術，并且結合定性和定量來解決不確定性的過程，這樣就可評定出風險的影響性。風險分析和評估不僅是風險管理進行決策的基礎，更是關鍵所在，它是連接風險識別和決策的重要環節。項目產生風險的原因各不相同，不具有明顯的規律性，也無法總結出固定的模式，因此項目進行建設時就會存在不確定性。但是，通過長期的調查和統計可以發現導致風險問題出現的原因具有相似性，這種根本性的因素被稱之為風險因素或者風險源。其中各種各樣的風險問題會伴隨水電投資項目的整個生命周期，而這些問題往往是潛在的，隨時會根據項目的發展情況而產生相應的變化。因此項目風險分析就專門針對這一情況，會實時分析、評估不同風險的影響程度，并且會根據其白身的不確定性進行一定的剖析，從而采取可行性的措施來減少風險所帶來的影響。在進行風險因素分析前首先要確定一個項目中有哪些風險的存在，即風險的范圍，然后分別列出相關的風險因素，這樣可以對風險的對象進行全而管理。人們對于風險的認識是一個由淺到深的過程，究其原因是因為大家在不同的階段對目標設計、項目的技術設計以及計劃、環境調查的深度不盡相同。在不同的階段中，首先要把項目的目標系統(總目標、子目標以及操作目標)、具有影響力的不同的風險因素一一列出，然后制作對應的項目風險目錄表，最后再利用系統方法對其進行分析。
三、水電投資項目風險因素的多角度分析
水電投資項目的風險來源于與其相關的各個方而，只要是能對其實際收益產生影響的都可能是它的風險因素。風險因素分析是在人們基本了解項目系統風險的基礎上建立的，進行分析時要把對整個工程建設產生影響的風險一一羅列出來，然后再羅列出對自身產生重大影響的風險。羅列風險因素時必須著眼于不同的角度和不同的方而，這樣才能全方位地對項目系統風險進行觀察。風險因素分析需要采用結構化分析法，就是從整體到局部，從宏觀到微觀，逐層分析，一般可從下而幾個角度進行分析。
(一)按風險的來源分析
由于水電投資項目處在一個多變的環境中，因此其不確定性和多變性就易引發其它風險，這樣我們就要以該角度為出發點來進行分析。
1.政治風險。政治風險包括宏觀和微觀，它有著模糊性和很強的主觀性。在國家內存在的經營風險被稱為宏觀政治風險，這種風險的發生可能對許多方而產生影響，例如全局性政治事件。不同的是，微觀風險只會影響一部分人或者一些行業。政治風險一般通過政局的不穩定性，戰爭、動亂、政變的可能性，國家與外國的關系，政府信用度以及廉政程度，政策是否穩定，國家內部的民族問題，對外開放的程度，是否國有化等多個方而表現出來。 2.經濟風險。經濟風險是指因為承包市場不具備理想的狀態，項目承包國家沒有充足的經濟實力以及無法處理產生的經濟問題等內在的不穩定性因素所導致的經濟方而的可能性結果。構成經濟風險的因素多種多樣且十分復雜，其中主要的有國家經濟政策發生變化、產業結構進行不同的調整、銀根快速緊縮、項目產品所處的市場改變、項目的工程承包市場、材料供應市場、勞動力市場發生改變、薪資提高、物價漲幅、通貨膨脹急速、原材料存在的進口風險、金融風險、外匯匯率的變化等。
3. 法律風險。譬如法律體系不夠完善，無法做到有法必依、執法必嚴，法律內容總是不定期發生改變，并且法律在干預項目方而所產生的影響;對相關法律了解具有局限性，總是存在偏差的理解，甚至做出違反法律的事情等。
4.白然風險。例如地震、海嘯等不可預知的地質條件，罕見的雨雪天氣、冰凍天氣，以及惡劣的現場條件，又或者周圍存在影響項目的條件，還有水電投資項目的建設對自然環境可能造成無法挽回的影響，而差的運輸條件會造成供應出現中斷的結果。
5.社會風險。該風險涵蓋在宗教信仰方而所產生的影響，甚至是引發的沖突;導致社會存在很多不安定的因素;一些社會禁忌被打破;使一些勞動者的文化素養下降;社會產生不正之風等。
(二)按風險的直接行為主體分析
立足項目組織角度進行風險因素分析。
1.項目業主和投資者。譬如：業主不具備良好的支付能力，企業的經營情況急轉直下，資信狀況差，隨時而臨破產，資金回撤甚至改變投資方向以及項目目標;業主違約、苛刻、故意為難、說變就變，而且不愿意賠償，經常用錯誤的行為或指令來干預工程;業主不承擔合同所規定的職責，例如對于他所負責的設備、材料不能及時提供，對于所負責的場地和工程款不能按時交付、及時支付。
2. 承包商(分包商、供應商)。譬如：不具備良好的技術能力和管理能力，沒有配備合適的的技術專家和項目經理，而且不積極的履行合同規定內容，還因為管理和技術方而產生的失誤使得工程中斷;不能保障所要求的進度、安全和質量;每況愈下的財務不能支持采購和工資，企業隨時而臨倒閉;承包商的工作人員消極罷工、抗議甚至進行軟抵抗;對于業主意圖和招標文件不能正確的理解，經常出現錯誤的方案，失誤的報價和計劃;承包商設計上出現錯誤，工程技術系統之間協調性差、文件設計得有缺陷、不能按時交付圖紙，甚至沒有能力完成設計工作。
3. 項目管理者(如監理工程師)。譬如：項目管理者不具備良好的管理能力、組織能力，不具有工作熱情和積極性，職業道德差、缺乏公正性;管理者白身的管理風格以及文化偏見會令他錯誤地執行合同，嚴苛地提出工程要求，不能正確地起草招標文件、合同條件，甚至下達錯誤的指令。
4. 其它方而。譬如：中介人不具備良好的資信性和可靠性;政府機關工作人員、城市公共供應部門的隨意地干預、提出嚴苛的個人需求;項目周邊的居民或單位產生干預、抗議或提出嚴苛的要求等。
(三)考慮到風險的因素，就要非常重視這些因素的存在，做到對風險進行分析
1. 工期風險。主要就是指一個工程不能夠在規定的時間內完成，從而帶來嚴重的影響，導致不能夠及時的進行投入生產。
2.費用風險。主要就是指由財務帶來的影響，從而導致項目不能夠正常的進行，這些情況的出現主要由以下引起：成本超過預算的金額、項目建設的收入不能滿足需求，投資的風險等等。
3. 質量風險。主要就是指在建設的過程中，可能存在一些問題。使得項目在建設成功以后并不能夠達到預期的效果，對生產的產品也沒有達到標準。
4. 生產能力風險。主要就是指一個項目在建設成功以后，然后把它投入生產，但是生產的能力不能夠達到設計的目標。
5. 市場風險。主要就是指一個項目在建設成功以后，由于它表現出來的競爭力達不到要求，所以市場對它的需求不足，對市場的占有率不高，所以很難得到快速發展。
6. 信譽風險。主要就是指一些企業不講信用，導致他們的企業形象很差，這樣就很難的得到立足。
7. 人身傷亡，工程或設備的損壞。主要就是指一個項目在建設的過程當中，由于一些不可避免的因素的存在，或者是一些設備存在安全隱患，所以導致施工的工作人員出現意外的傷亡。
8. 法律責任。主要就是指可能會遇到一些法律的追究或者是存在一些合同的問題而受到處罰。
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