徐翔被列入黑名單原因是什么

徐翔被列入黑名單原因是什么

　　6月8號晚間，中國證券投資基金業協會對澤熙和徐翔開出嚴厲罰單,拉入黑名單，這究竟是怎么回事?徐翔是誰?下面小編就帶大家一起來詳細了解下吧。

　中國第一宗信息型操縱證券市場刑事案件宣判近半年后，中國證券投資基金業協會6月7日對澤熙和徐翔開出嚴厲罰單，拉入黑名單：撤銷私募基金管理人登記，取消會員資格，對徐翔等3人和相關機構加入黑名單并予以公開譴責，取消徐翔、鄭素貞通過認定方式取得的基金從業資格。加入黑名單后，相關機構不得重新登記，相關人員不得在基金行業從業。

　　同時，協會的一紙紀律處分決定書也向市場透露了徐翔案的細節：徐翔實際控制139個賬戶，與13家上市公司董事長或實控人合謀操縱股價，徐翔等人實際非法獲利93.38億元。

　　除此以外，協會也指出，徐翔等人存在的違法違規事實：包括在人員登記信息、基金備案信息等方面存在的問題，還有未按規定持續報送信息，風控和內部管理制度缺失等。還有利用基金財產和基金管理人的便利地位，從事證券市場操縱……

　　協會將徐翔澤熙拉入黑名單

　　這次協會對澤熙和徐翔等采取紀律處分，具體對象是：徐翔、徐峻、鄭素貞等3人，上海澤熙投資管理有限公司和上海澤熙資產管理中心(普通合伙)。

　　協會的紀律處分書公布了徐翔等人的信息。

　　中國基金報記者從協會官網上還能查到上海澤熙資產管理中心(普通合伙)的信息，而上海澤熙投資管理有限公司已經在今年3月20日被注銷。

　　這次協會開出的處分罰單十分嚴厲，處分內容包括：撤銷私募基金管理人登記，取消會員資格，對徐翔等3人和相關機構加入黑名單并予以公開譴責，取消徐翔、鄭素貞通過認定方式取得的基金從業資格。

　　具體各項處分有哪些影響呢?中國基金報記者來分析一下：

　　一、撤銷私募基金管理人登記

　　《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定，各類私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，向基金業協會申請登記。這意味著，澤熙投資、澤熙資產一旦被撤銷管理人登記，就不能再從事私募業務了，不能再進行私募基金的資金募集和投資運營。

　　二、取消會員資格

　　《中國證券投資基金業協會會員管理辦法》規定，基金管理人應當按照法律法規的規定，加入協會成為會員，私募管理人應當先申請成為觀察會員。

　　去年發布的《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》，對私募證券投資基金管理人從事投顧業務提出要求，“在協會登記滿一年、無重大違法違規記錄的會員”，這意味著會員資格被取消后，澤熙也不能擔任證券期貨的第三方投顧。

　　三、對徐翔等3人和相關機構加入黑名單并予以公開譴責

　　協會明確表示，加入黑名單后，相關機構不得重新登記，相關人員不得在基金行業從業。

　　這就意味著，澤熙投資、澤熙資產不能再做私募投資管理業務，不能再登記管理人;而且，徐翔、徐峻、鄭素貞等人以后也不能在基金行業干了，去別的公司也不行。

　　可見，為了維護行業生態和健康形象，監管層對私募行業的害群之馬處罰非常嚴厲。

　　四、取消徐翔、鄭素貞通過認定方式取得的基金從業資格

　　記者發現，徐翔、鄭素貞的基金從業資格是通過認定的方式取得的，不是考試的。去年協會發布的問答(九)對私募高管的資格認定提出了嚴格要求，從嚴監管。

　　協會表示，徐翔等人在登記備案、內部管理、人員資格、信息報送和基金運作等方面全面突破法律法規和自律規則的底線。

　　協會取消其基金從業資格，意味著徐翔、鄭素貞不再具有資格去做私募業務。

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