2017年證券從業(yè)資格考試真題附答案
2017年證券從業(yè)資格考試真題附答案
2017年的證券從業(yè)資格考試時(shí)間是在5月20日到21日，今年考試的題目難不難呢?以下是小編acefouder為大家整理的2017年證券從業(yè)資格考試真題附答案，歡迎大家閱讀。
2017年證券從業(yè)資格考試時(shí)間
5月20日---5月21日
2017年證券從業(yè)資格考試真題
一、單選題每題0.5分共30分以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求不選、錯(cuò)選均不得分。
1. 交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易下列說法不正確的是( )。
A交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
B當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
C一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券
D交易申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額
2. 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中( )負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。
A證券公司
B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D證券交易所
3. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是( )。
A時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
B時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
C價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
D價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。
A投資銀行業(yè)務(wù)
B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D自營業(yè)務(wù)
5. 客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括( )。
A客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
B住址證明
C已在營業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶
D融資融券擔(dān)保品證明
6. 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為( )。
A0
B成交金額的1.5‰
C成交金額的1‰
D成交金額的0.5‰
7. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)( )不負(fù)保密義務(wù)。
A客戶買賣股票的原因和依據(jù)
B客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量
D客戶資金賬戶中的資金余額
8. 上海證券交易所規(guī)定首次上市股票上市首日其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其( )。
A發(fā)行人計(jì)算的開盤參考價(jià)
B主承銷商計(jì)算出的開盤參考價(jià)
C發(fā)行價(jià)
D集合競價(jià)
9. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定上市公司披露定期報(bào)告臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日( )起恢復(fù)交易。
A11?00
B10?30
C13?00
D10?00
10. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定在其接受的市價(jià)申報(bào)類型中對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指( )。
A以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完
全成交的則依次成交否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷。
B以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交
未成交部分自動(dòng)撤銷。
C以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格
D以對(duì)手價(jià)格為成交價(jià)格與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交未成交部分自
動(dòng)撤銷。
11. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的( )。
A3‰ B2.5‰
C2‰
D2.8‰
12. 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國
證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施中不包括( )。
A撤銷證券公司證券營業(yè)許可證
B暫停從事證券業(yè)務(wù)
C記過
D罰款
13. 上海證券交易所于( )正式開業(yè)。
A1991年7月
B1991年2月
C1990年11月
D1990年12月
14. 以下尚未公開的信息中( )不屬于內(nèi)幕信息。
A上市公司發(fā)生重大債務(wù)
B上市公司收購的有關(guān)方案
C上市公司25?的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
D上市公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
15. 在國外新股競價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過指標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格并在取得承銷權(quán)后向投資者推
銷證券的發(fā)行方式也可以稱為( )。
A分銷購買方式
B包銷購買方式
C承銷購買方式
D招標(biāo)購買方式
16. 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定全國銀行間債券市場回購期限最短為( )最長
為( )。
A7天 4個(gè)月
B1天 4個(gè)月
C1天 1年
D7天 1年
17. 全國銀行間債券市場回購期限( )。
A不含首次交收日不含到期交收日
B不含首次交收日含到期交收日
C含首次交收日不含到期交收日
18. D含首次交收日含到期交收日中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形時(shí)深圳證券交易所將終止其股票交易。
A因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于3000萬股
B因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的在其后180個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股
C因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股
D連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股
19. 中國結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證在( )對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)
處理。
A權(quán)證到期日前1個(gè)工作日內(nèi)
B權(quán)證到期后的1個(gè)工作日內(nèi)
C權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)
D權(quán)證到期日
20. 執(zhí)照規(guī)定證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為( )。
A正常交易日1500-1530
B正常交易日1300-1500
C正常交易日1457-1500
D正常交易日1500-1515
21. 在我國根據(jù)市場情況有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。
A證券登記結(jié)算公司
B證券交易所
C證券業(yè)協(xié)會(huì)
D中國證監(jiān)會(huì)
22. 證券是用來證明( )有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A證券發(fā)行人
B證券承銷商 C?證券持有人
D?證券托管人
23. 信用交易是指投資者通過交付保證金取得( )信用而進(jìn)行的交易。
A?證券交易所
B?經(jīng)紀(jì)人
C?證券登記結(jié)算公司
D?投資者保護(hù)基金
24. 在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中?投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由( )負(fù)責(zé)維護(hù)。
A?存管銀行
B?登記結(jié)算公司
C?證券交易所
D?證券公司
25. 新中國證券交易市場的建立始于( )。
A?1988年
B?1986年
C?1990年
D?1992年
26. 證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是( )。
A?定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B?限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C?非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D?專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
27. 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中?每筆委托股份數(shù)量一般為( )以上。
A?5萬股
B?3萬股
C?2萬股
D?1萬股
28. 在債券回購業(yè)務(wù)結(jié)算中?結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫的?融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充
申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫的?從該交易日起?含節(jié)假日?向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。
違約金的計(jì)算公式為( )。
A?違約金?質(zhì)押券欠庫量×1‰
B?違約金?質(zhì)押券欠庫量×違約天數(shù)
C?違約金?質(zhì)押券欠庫量等額金額×1‰
D?違約金?質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
29. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( )內(nèi)?向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融
券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A?7日
B?5日
C?10日
D?3日
30. 某股票派息?每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元?除息日前收盤價(jià)為10元?其除息報(bào)價(jià)是( )。
A?9.89元
B?11.10元
C?8.90元
D?10.11元
根據(jù)《上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定?A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。
A?數(shù)量不低于10萬股?或者交易金額不低于100萬元人民幣
B?交易金額不低于500萬元人民幣
C?數(shù)量不低于50萬股?或者交易金額不低于300萬元人民幣
D?交易金額不低于100萬元人民幣
31. ETF是一種( )。
A?保本型基金
B?債券型基金
C?貨幣型基金
D?指數(shù)型基金
32. 上海證券交易所某國債面值100元?回購年收益率為2?回購天數(shù)為91天?不考慮手續(xù)費(fèi)?回購價(jià)為( )。
A?100.70
B?100.60
C?100.50 D?100.40
33. ( )指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。
A?虛擬未匹配量
B?虛擬匹配剩余量
C?虛擬匹配量
D?虛擬開盤參考價(jià)格
34. 在做市商市場?證券交易的買價(jià)由( )給出?證券交易的賣價(jià)由( )報(bào)出。
A?做市商 投資者
B?做市商 做市商
C?投資者 投資者
D?投資者 做市商
35. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申
購實(shí)施辦法的規(guī)定?( )應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。
A?發(fā)行人
B?主承銷商
C?證券經(jīng)營結(jié)算公司
D?證券交易所
36. 下列各項(xiàng)費(fèi)用中?不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)繳納的交易費(fèi)用是( )。
A?證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
B?委托手續(xù)費(fèi)
C?過戶費(fèi)
D?印花稅
37. 在下列各項(xiàng)委托方式中?投資者采用( )時(shí)?身份確認(rèn)可不由密碼控制。
A?電話轉(zhuǎn)委托
B?自助委托
C?電話自動(dòng)委托
D?網(wǎng)上委托
38. 下列各項(xiàng)中?不屬于委托指令的基本要素的是( )。
A?委托方式
B?委托價(jià)格
C?證券品種
D?證券賬號(hào)
39. 下列( )屬于內(nèi)幕交易行為。
A?證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B?發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述
C?發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息?使他人利用該信息進(jìn)行交易
D?證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
40. 股份有限公司申請(qǐng)股票上市?應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
A?公司股本總額不少于人民幣三千萬元
B?千人千股
C?三年連續(xù)盈利
D?公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之十以上
41. 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定?債券質(zhì)押式回購的最小申報(bào)單位為( )。
A?100手
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