世界期權外匯監管機構有哪些

　　期權外匯監管機構有哪些?選擇好的交易商對您的外匯投資非常有用，其實好的外匯經紀商和外匯監管機構有很大聯系。下面小編為您匯總了期權外匯監管機構有哪些。

　　選擇外匯經紀商的重要依據之一，是看經紀商的所在國是否有監管機構，經紀商是否在監管機構注冊。監管機構通常制訂相應的行規，在不同程度上對經紀商的行為起約束作用，同時力圖保護客戶的利益。投資者可以透過它們的網站查詢經紀商的注冊情況，客戶起訴備案，或提出投訴。

　　線上外匯保證金業務開始於 90年代后期的歐美市場，應該算剛起步，由於它的高風險性和投機性和監管的復雜性，各國政府持不同的態度。但一些歐美國家，還有日本以及香港，已經開始接受外匯保證金并對它進行監管。 對外匯保證金進行監管的國家或地區包括∶美國，英國，瑞士，澳洲，加拿大和日本和香港。它們對外匯保證金的監管程度不盡相同。但共同的特點是，對外匯保證金的規范主要參照證券或期貨的行規，而不單獨立項，必要時，頒布專門的指南或條款進行補充，例如美國和香港。現將這幾個國家或地區的監管機構作個概述。

　　香港證監會 — SFC

　　香港的監管機構 SFC (the Securities and Futures Commission/證監會) 在性質上類似於FSA，但其職責說明相對具體，外匯保證金業務明確地被列入規范的范圍，受制於1994年9月SFC訂立的LFETO條款 (Leveraged Foreign Exchange Trading Ordinance under Securities and Futures Ordinance) 這個條款對外匯經紀商的資本金等方面都作了規定。

　　英國 - FSA

　　英國的監管機構 FSA (the Financial Services Authority)是由政府設置的，政府界定它的行業規范行為以及權限。2000年的“金融服務與市場法”授於這個機構權力。但它又是獨立的非官方的機構，經營資金完全由來自被監管的機構所交付的會費。FSA制訂行業標準，要求受規范的金融機構和公司遵守這些標準。如果它們有所違背，FSA 有權要求違規的機構向客戶作出賠償。在 FSA 的網站上，專門有“客戶”的網頁，公布各種違規和欺詐現象提醒客戶注意。FSA 對外匯保證金交易沒有十分明確或單獨的條款進行規范。

　　澳洲 - ASIC

　　澳洲的監管機構 ASIC (Australian Securities & Investment Commission) 除了監督金融機構和公司外，還負責辦理與公司的開張，運營以及停業相關的手續。保護投資者的措施主要有兩方面∶所有經營金融產品的機構首先需要申請執照 (AFS) ;2004年3月，ASIC還頒布了更為嚴格的標準，以保護個人投資者，這些標準包括∶金融機構需要獲取必要的執照，金融機構必須毫無保留地告訴客戶所有 的服務內容，經營模式，如何對待客戶的投訴等。 另外，從事外匯教學，包括網路培養訓練的機構，都必須接受認證或持有牌照。但 ASIC 沒有專門的條款針對外匯保證金業務。

　　加拿大各省的證監會

　　加拿大的情況稍有不同，沒有一個統一的監管機構，而是由幾個主要省份的證監會 (the Securities Commission) 分別管理。這些證監會對外匯保證金沒有具體的規范條例，只是要求那些進行外匯培養訓練或經營外匯業務的機構和公司在當地注冊。另外，它們對外匯保證金總體持比較謹慎的態度。例如，安大略省的證監會的網站上提醒客戶“外匯交易適合那些能承受風險的客戶，因為它是高風險，還有可能是欺詐的。 ”

　　日本 - 金融廳

　　日本金融廳 2005 年 7 月 1 日正式頒布“外匯買賣法”，要求經營外匯的機構進行注冊，并對公司的資本金以及公司的經營人員的經驗作了規定。所有經營外匯的公司在 2005 年 12 月份之前必須完成注冊，經審核后獲得執照方能經營。那些還在經營之中的公司，可以繼續維持到 12 月底。如果新公司 2006 年沒有執照而開業，將受處罰。日本在規范外匯保證金業務方面參照什么樣的標準，是否有更具體的針對外匯保證金的條款出臺，這些尚不明朗。

　　美國— CFTC和 NFA

　　美國的監管機構有兩個，美國期貨交易委員會 (Commodity Futures Trading Commission CFTC ) 和美國全國期貨協會 ( National Futures Association NFA)

　　CFTC 是獨立的聯邦機構，由國會根據修正的“期貨交易法” 創立於 1975 年。這個機構的主要職能是監督期貨和期權市場的經營，保護客戶利益。 CFTC 在總體上負責規范市場，同時下放部分職責給 NFA 以及交易所。

　　NFA 是期貨行業的自律機構，主要的經營資金來源於會員的會費。主要的職責在於∶

　　對相關機構進行審核，確保它們符合基本的財務標準

　　貫徹職業道德標準和客戶利益保護條款

　　調解客戶和公司之間的爭議

　　對從事期貨行業的人員進行審核并注冊

　　對從事期貨行業的人員進行培養訓練和考核 (例如 Series 3 資格考試 )

　　外匯保證金行業歸屬於 CFTC 和 NFA ，在監管方面均依照期貨行業的監管條款。 CFTC 的角色更多的是仲裁和為客戶向相關的機構索賠。 NFA 以調解為主。另外，在 NFA 網站上，可以查閱每個機構的注冊情況和客戶投訴記錄 /從這個連結可以查詢搜索方法如下∶

　　按照經紀商的 NFA 注冊號 (NFA ID) 查詢

　　按照經紀商的公司名稱 (Firm Name) 查詢

　　按照姓 (Last Name ) 名 (First Name) 查詢

　　以上政府監管機構對客戶資金帳戶安全的防范是非常嚴格的：首先，客戶資金和交易商公司營運資金帳戶是分離存放于銀行。因而，交易商無法挪用客戶資金，甚至就算交易商公司出現財政問題，客戶資金也不會受到影響。其次，還要有一家保險公司來為這家托管銀行進行信用保險，由保險公司來賠償客戶損失。因而，最壞的情況——銀行也破產的情況下，也有保險公司賠償客戶的資金。

　　所以，如果是上述機構監管的外匯交易商，資金安全有保障，可以放心開戶交易。