兩學一做領導講話稿_值得收藏(3)

三要加強投資者適當性管理。把合適的產品賣給合適的投資者，是證券基金期貨經營機構必須遵循的原則。不少機構在銷售金融產品、提供服務過程中，風險揭示不充分，填了一堆表格，但根本就沒有用。證券基金期貨經營機構要真正樹立以客戶為中心的理念，切實強化適當性管理，建立以投資者專業判斷能力和風險承受能力為核心的客戶分類制度，完善客戶動態評估機制，建立各類金融產品和服務的風險評估制度，確保提供的服務或銷售的產品與客戶的風險承受能力相匹配。要加強對投資者適當性的監管，嚴格投資者適當性管理要求，真正將適當性管理作為加強投資者保護的重要內容，強化監管力度。對證券基金期貨經營機構及其分支機構的適當性管理工作開展隨機檢查，對適當性管理不到位的，要采取監管措施，并在分類評價中予以從嚴扣分處理;對因適當性管理不到位導致客戶頻繁投訴的，要嚴肅追究公司及相關人員的責任。對“新三板”、創業板、融資融券、金融衍生品等領域的適當性管理情況，也要進行針對性檢查。

四要強化風險管控。加強風險管控就是要充分考慮自身風險承擔能力，重在穩健經營上下功夫。一些機構風控意識不強，風控能力與業務增長不匹配，一些機構過度擴張資產管理規模，發生多起違約事件，兌付風險高企。一些公募基金未經審慎風險評估，高比例集中持有創業板股票，自身風險積聚的同時，也給市場造成了較大風險，特別是在股市異常波動期間一度出現流動性問題，險些釀成行業危機。近期的壓力測試顯示，一些公募基金的流動性風險不容小視。流動性風險具有外溢性，容易引發連鎖反應，始終是金融機構最致命的風險。證券基金期貨經營機構要樹立主動風控、全員風控的理念，著力健全風險管理體系，控制投資杠桿和集中度，做好極端情形下的壓力測試，制定應急預案，建立健全自身的流動性保障和應對機制，切實防范風險外溢。

五要強化守法合規。依法經營、合規誠信是證券期貨行業的生命線。有的機構履職盡責不到位，不認真落實承銷保薦把關責任，甚至與發行人合謀造假，擾亂市場秩序;有些機構放任從業人員發表煽動性、不專業、不負責任的言論或研究報告，誤導市場輿論;有些從業人員沒有執業底線，缺乏職業操守，近三年有數十名從業人員因涉嫌違法犯罪被行政處罰或者被公安機關調查，有的機構甚至多名高管人員涉案。各家機構必須加強員工教育，把守法合規、勤勉盡責的經營理念讓每一位從業人員刻骨銘心。必須強化內部管理，不要一發生從業人員違法違規，就歸結為個人問題，推脫管理責任。

六要強化社會責任意識。履行社會責任是社會主義市場經濟中證券期貨行業價值的重要體現。長期以來，一些機構的領導和從業人員重自身利益、輕社會責任，有的甚至急功近利、唯利是圖。在股市異常波動期間，有些機構不僅未能擔當起穩定股市的責任，反而放任違法違規行為，影響極其惡劣。證券基金期貨經營機構與資本市場的健康發展休戚相關，必須切實增強社會責任感，培育健康向上的行業文化，增強“抱團取暖”的精神，自覺維護市場秩序和行業形象，自覺服務于資本市場改革發展和我國經濟社會發展大局。要加強對行業機構履行社會責任的引導和監督，強化行業自律，督促行業提升履行社會責任的自覺性和主動性。

(二)促進上市公司規范發展

經過20多年的培育和發展，我國上市公司規模逐步擴大，質量穩步提高，核心競爭力不斷增強。截至2015年底，我國境內上市公司2827家，總市值53.13萬億元。上市公司是資本市場健康發展的基石，代表著“中國企業”形象，肩負著推動經濟社會發展的重任。

一要公開透明，給投資者一個真實的公司。公開透明是上市公司信息披露的法定義務。有的公司選擇性披露，報喜不報憂;有的公司隨意更名編造題材，迎合市場炒作;有的公司信息披露模板化、格式化，缺乏針對性。上市公司要始終把信息披露真實、準確、完整、及時、公平的“十字要求”銘記在心、落到實處，主動增加自愿披露內容，為投資者決策提供更充分的依據。創新運用多樣化溝通渠道，加強與投資者的互動。要加強對上市公司信息披露的監管，針對信息披露方面的新情況新問題，一線監管要快速響應，及時采取針對性措施，規范停牌行為，加強對“舉牌”上市公司行為信息披露的監管，提高信息披露質量。

二要維護中小股東合法權益。上市公司要公平對待每一位股東，堅決抵制控股股東利用持股優勢挖地下通道、搞利益輸送。當前不少企業盈利壓力大、現金流趨緊，要提防上市公司控股股東、實際控制人占用上市公司資金問題卷土重來。上市公司要牢固樹立保護中小股東利益就是保護全體股東利益的經營理念，綜合運用網絡投票、征集投票權機制為中小股東參與公司決策提供便利。要加強對上市公司維護股東合法權益情況的監管，對未按照規定分紅、侵犯中小股東權益的，堅決采取監管措施。

三要規范運作。上市公司要立足于公司價值持續增長進行市值管理，堅決不搞偽市值管理、真欺詐操縱;立足于做強主業進行融資，不能總想“以錢炒錢”、賺快錢。董監高不得利用職權謀取私利或為他人謀利，要遠離虛假披露、市場操縱、內幕交易三條高壓線，更不能淪為少數利益者的代言人。要加強對上市公司現金分紅、市值管理、并購重組和再融資等重點領域的專項檢查，對檢查發現的問題，要及時采取監管措施，涉嫌違法違規的，要及時立案查處。要加強對上市公司董監高及大股東的培訓，推廣最佳公司治理和規范運作的實踐案例，樹好標桿，促進上市公司規范運作。

(三)促進私募基金依法誠信運作

私募基金是我國財富管理行業的新生力量，豐富了居民投資理財渠道和方式，也是資本市場的重要投資者。私募基金行業要立足于服務實體經濟和滿足居民多元化投融資需要，不斷提升行業價值。

一要堅持誠信守約。私募基金行業本質是“受人之托、代人理財”，誠信忠實、契約精神是安身立命之本。隨著社會財富管理需求的增長，近年來私募基金發展迅速，但也出現了一些魚龍混雜、良莠不齊的突出問題，比如有些私募基金管理人不如實填報信息，不如實登記多地注冊的多個關聯機構或分支機構，長期“失聯”，甚至違反合同約定，私自改變投資方向，欺騙投資者搞利益輸送等。要強化對私募基金的誠信約束，對誠信缺失的私募基金管理人，要通過取消登記、信息公示、納入“黑名單”、納入誠信檔案等措施予以懲治，不能讓害群之馬損害全行業聲譽。

二要堅持依法合規。私募基金作為資產管理行業的一員，公司法、合伙企業法、信托法、基金法等法律法規對資產管理的有關規定和私募投資基金監督管理辦法的規定，都是必須嚴格遵守的。現在不少私募基金管理人法律意識淡薄、合規意識缺乏。有的公開推介私募產品，承諾保本保收益，向非合格投資者募集資金;有的因投資失敗而“跑路”;有的借私募基金名義搞非法集資，涉案金額巨大，涉及投資者眾多，造成了極為惡劣的社會影響。加強私募基金監管，既要抓緊完善相關法律法規，健全監管制度，全面加強對宣傳推廣、投資管理、利益沖突、客戶資金安全等風險多發環節的專項檢查，同時要嚴懲私募基金的違法違規行為，逐步消除風險隱患。

三要強化行業自律。私募基金是面向特定對象提供資產管理服務的行業，行政監管相對較少，行業自律應發揮基礎性作用。但是，有些私募基金從業人員自律意識不強，不具備從事資產管理業務的基本素質和能力;有些私募基金管理機構內部管理混亂，沒有健全的內控制度，在股市異常波動期間使用高杠桿融資導致風險失控，大面積清盤，加劇股市波動;有些私募證券基金管理人利用非公開信息操縱市場非法獲利。要進一步強化行業自律約束，建立聲譽約束機制，抓緊制定完善私募基金募集行為管理辦法和內部控制、信息披露、投資顧問、托管外包、合同指引等自律規則，增強行業自律的內外部約束。

五、加強證監會系統黨的建設和干部隊伍建設

(一)全面加強系統黨的建設

各級黨委要成立全面從嚴治黨領導小組，黨委書記掛帥，相關黨委成員及有關部門參加，專門研究黨的建設相關問題。各級領導班子和黨員領導干部要把抓黨建作為首要任務，黨委書記要切實履行第一責任人職責。要加強理想信念教育，嚴格政治紀律和政治規矩，增強政治意識、大局意識、看齊意識和核心意識，在思想上、政治上和行動上堅決同以同志為的黨中央保持高度一致，確保中央政令暢通。

要在全體黨員中開展“兩學一做”學習教育，即學黨章黨規，學系列重要講話，做合格黨員，履行黨員義務，立足崗位奉獻。

(二)加強各級領導班子建設

要認真貫徹執行民主集中制，健全并嚴格執行“三重一大”決策制度，認真踐行“三嚴三實”，加強黨性鍛煉和黨紀教育，嚴肅組織生活，提高班子整體能力素質。

加強對各級領導班子的綜合研判和統籌規劃。既要分析研判班子調整的崗位需求和人選儲備，做到及早謀劃、心中有數，避免“急用現拿”，又要研判班子日常運行狀態，完善班子動態管理，避免人崗不適、貽誤工作。繼續推進后備干部庫建設，采取切實措施大力培養、鍛煉優秀年輕干部。合理把握選拔優秀年輕干部和統籌用好各年齡段干部的關系。

嚴格履行選人用人的領導把關責任。堅持好干部標準，嚴把動議關、考察關、程序關，領導班子、一把手、分管領導和組織部門都要自覺履行把關責任。繼續發揮征求紀檢部門意見、核查個人事項報告、審查干部檔案等把關作用，相關核查程序前移，做細做實。進一步強化民主推薦、談話考察等環節中各級領導班子、各層面干部群眾的把關作用，讓大家充分反映、表達意見，把干部考準考實。

推進干部“能上能下”。“干部能上”是增量優化，“干部能下”是結構調整，都是用人導向。要研究推進領導干部能上能下的實施細則，核心是細化“下”的具體情形，明確條件、程序，認真整治為官不正、為官不為、為官亂為等不適宜擔任現職的情形。

(三)堅持全面從嚴管理

一要層層傳遞壓力。各級黨委班子和領導干部首先要把紀律和規矩挺在前面，嚴格自律，以上率下。要加強上一級領導班子對下一級領導班子的管理，同時加強對本級單位的干部管理。從嚴管理，不是黨委書記一個人管，也不是組織部門一家管，分管領導、所在單位(部門)、處室都有管理責任，壓力要一級傳一級，一直傳到一線干部。組織人事部門、紀檢部門要發揮好職能部門作用。

二要嚴格執行制度。嚴肅組織人事紀律，堅決防止跑官要官、說情打招呼、帶病提拔，實行干部提拔全過程紀實。認真落實輪崗交流、任職和公務回避、離職審批等制度。

三要懲防并舉。對發現的個人事項報告失實、違規因私出國(境)、檔案造假等情形，要研究提出處理意見，該處理的要處理，該糾正的要糾正，該批評的要批評。同時，要注重干部日常管理，特別是要抓早抓小、抓苗頭抓傾向，要重視采用談話、談心、提醒等預防性措施。

四要“互動”管理。各單位、各部門要組織多種形式的學習和培訓，把政策、規定、要求講清楚，讓干部知曉、明白、遵守，紀律和規矩要讓干部看得見、摸得著，從嚴管理不能搞成“冷漠”管理、“對立”管理，要互動起來，要讓干部體會到信任不能代替監督，嚴管才是真愛。

這里，我再講一下會管單位管理。2015年6月實施的《中國共產黨黨組工作條例(試行)》規定，國家金融監管部門黨委履行主體責任，包括對本部門和下屬單位要擔當的責任，如討論決定下屬單位工作規劃部署、機構設置、干部隊伍管理、黨風廉政建設等重要事項。證監會印發了加強會管單位管理的若干意見和加強會管單位貫徹落實“三重一大”決策制度指導意見等文件，但執行的還不到位。有些會管單位習慣于強調自己的特殊性，長期放任，自行其是，總覺得會里管得多了、寬了，不習慣、不愿意接受監督管理。從中央規定、巡視要求和證監會系統實際來看，會機關、派出機構和各會管單位，只有分工不同，從嚴管理的要求和標準是一樣的。必須嚴格執行中央有關規定，要結合巡視、審計等工作，加強監督檢查，強化問責追責，2016年要重點檢查中央巡視組和證監會巡視組巡視意見的整改落實情況。

(四)強化紀檢監察工作

抓好執紀問責，堅決把紀律規矩挺在前面。認真核查巡視移交問題線索，重點加強對涉及重要權力部門和重點崗位人員的問題線索核查。嚴格貫徹落實廉潔自律準則和紀律處分條例，綜合運用紀律審查“四種形態”加強執紀監督。深入落實中央八項規定精神，堅持從嚴查處不放松，堅決防止“四風”問題反彈。

突出監督重點，強化對權力運行的監督制約。抓緊推出防止利益沖突制度。對已經出臺的制度，要組織落實情況的專項檢查。用好廉政監察手段，全程留痕，不定期抽查，突出對重點部門、重點地區、重點單位的監督。認真抓好稽查辦案十項禁令的落實。加強對系統選人用人的監督。采取專項巡視、專項審計等方式，強化對會管單位重大工程、重要項目、對外投資等事項的監督。

強化主體責任，加強紀檢監察隊伍建設。強化系統單位黨委書記和部門主要負責人的主體責任意識。進一步加強系統單位專職紀委書記配備工作。做好紀檢監察機構派駐證監會工作，探索對試點單位紀檢監察機構的垂直領導和管理。加強巡視隊伍和機關紀委建設，充實相關職能。

(五)提高監管執行力

加強督查督辦工作，對重要部署、重點工作開展督查，執行不力的要嚴格問責。各派出機構、交易所、協會都要進一步依法落實管理職責，把工作重點轉到抓管理、防風險上來，發揮好轄區監管、一線監管和自律監管的職能作用。要加強執行力考核，圍繞加強事中事后監管，將執行力納入各級領導班子和領導干部考核評價體系，強化履職管理。

(六)多方面調動干部積極性

資本市場發展變化快，各項任務很重，系統內廣大干部壓力很大，干部離職也比較多，對此我們要正確對待，變壓力為動力，砥礪前行。

一要堅定信念、保持定力，鼓舞士氣、提振信心。要引導廣大干部增強事業責任感、使命感，大力倡導立足本職、甘于奉獻的精神，珍惜職業榮譽、專業價值和崗位奉獻，促進形成合理的干部職業發展預期。

二要著力提高干部隊伍能力素質。加強會黨校主陣地教育，更加突出黨性教育和理論學習。多渠道、多方式培養鍛煉干部，重點圍繞監管能力不適應等問題，有針對性地開展干部培訓。

三要關心干部、愛護干部，真心關切、及時回應干部合理訴求。要加強干部思想政治工作，加強文化建設，增進干部交流溝通，增強凝聚力，增加歸屬感。領導干部要采取多種方式聽取干部職工意見，動員全系統力量，齊心協力，攻堅克難，久久為功。干部職工在政策規定范圍之內的活動、待遇、福利，要有保障，依法合規幫助解決干部職工工作生活中的實際困難，對一時不能解決的，也要加強宣傳解釋。進一步加強各級工會、團組織建設，開展好黨團、工會活動。

同志們，今年是全面建成小康社會決勝階段的開局之年，我們要在以同志為的黨中央堅強領導下，按照黨中央、國務院的決策部署，求真務實，銳意進取，攻堅克難，開拓創新，為促進資本市場長期穩定健康發展、服務全面建成小康社會作出不懈努力!

再過三個星期，猴年春節就要到了，我謹代表會黨委，給大家拜個早年，祝大家身體健康，新春愉快，萬事如意!

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