券商潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)是什么
券商潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)是什么
你聽(tīng)說(shuō)過(guò)券商嗎?券商即證券公司，是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。下面由學(xué)習(xí)啦小編為你詳細(xì)介紹券商的相關(guān)法律知識(shí)。
券商潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)
1.公司(包括證券營(yíng)業(yè)部，下同)是否有經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的許可。
2.公司的治理結(jié)構(gòu)，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成和運(yùn)轉(zhuǎn)情況，公司是否實(shí)現(xiàn)總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。
3.公司的聘用、培訓(xùn)、輪崗、考評(píng)、晉升、淘汰等人事管理制度，重要崗位(如證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)主管和電腦主管等)是否在回避的基礎(chǔ)上實(shí)行委派制和定期輪換制。
4.公司負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的高級(jí)管理人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格。
5.公司撥付下屬證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)運(yùn)資金總額是否超過(guò)其注冊(cè)資本金的80%，公司對(duì)下屬營(yíng)業(yè)部的管理模式。
6.公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部的客戶交易結(jié)算資金的管理模式，公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部的現(xiàn)場(chǎng)稽核方式、頻次，公司的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)是否能隨時(shí)反映或掌握所屬營(yíng)業(yè)部的交易情況(及時(shí)的或隔天的)。
7.公司下屬證券營(yíng)業(yè)部是否以合資、合作方式設(shè)立，是否存在以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)的情況，是否有偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓許可證的行為。
8.公司下屬證券營(yíng)業(yè)部是否下設(shè)證券服務(wù)部，下設(shè)的證券服務(wù)部是否獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批復(fù)。
9.公司是否下設(shè)其他遠(yuǎn)程服務(wù)終端，其遠(yuǎn)程服務(wù)終端是否以合資、合作方式設(shè)立，是否存在以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)的情況，其他遠(yuǎn)程終端是否有演變成營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的情況。
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證券公司的經(jīng)營(yíng)管理
1.資產(chǎn)管理
證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。
2.人員管理
證券公司的高級(jí)管理人員應(yīng)符合法定的任職資格。
3.繳納證券投資者保護(hù)基金、提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
4.建立健全內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)隔離制度
證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作。
5.健全業(yè)務(wù)管理制度
(1)證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用;
(2)證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券;
(3)證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)，供委托人使用;
(4)證券公司接受證券買(mǎi)賣(mài)的委托，應(yīng)當(dāng)如實(shí)進(jìn)行交易記錄;
(5)證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對(duì)賬單必須真實(shí)，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致;
(6)證券公司為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn);
(7)證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾;
(8)證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券;
(9)客戶有關(guān)資料的保存期限不得少于20年。
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