合規知識競賽題庫

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　　合規知識競賽題庫

　　一、單選題

　　1、( A )負責對全國銀行業金融機構及其業務活動監督管理的工作。

　　A、銀行業監督管理機構 B、全國人民代表大會

　　C、中國人民銀行 D、國務院

　　2、( D )應當和中國人民銀行、國務院其他金融監督管理機構建立監督管理信息共享機制。

　　A、國務院 B、全國人民代表大會

　　C、中國人民銀行 D、國務院銀行業監督管理機構

　　3、銀行業監督管理機構的派出機構在( A )的授權范圍內，履行監督管理職責。

　　A、國務院銀行業監督管理機構 B、全國人民代表大會

　　C、中國人民銀行 D、國務院

　　4、國務院銀行業監督管理機構對銀行業金融機構的董事和( C )實行任職資格管理。具體辦法由國務院銀行業監督管理機構制定。

　　A、監事 B、中層管理人員 C、高級管理人員 D、股東

　　5、銀行業監督管理機構應當對銀行業金融機構的業務活動及其( C )進行非現場監管，建立銀行業金融機構監督管理信息系統，分析、評價銀行業金融機構的風險狀況。

　　A、聲譽情況 B、經營狀況 C、風險狀況 D、財務狀況

　　6、國務院銀行業監督管理機構對中國人民銀行提出的檢查銀行業金融機構的建議，應當自收到建議之日起( C ) 內予以回復。

　　A、十日 B、二十日 C、三十日 D、十五日

　　7、銀行業監督管理機構發現可能引發系統性銀行業風險、嚴重影響社會穩定的突發事件的，應當立即向( A )負責人報告。

　　A、國務院銀行業監督管理機構 B、全國人民代表大會

　　C、中國人民銀行 D、國務院

　　8、( B )負責統一編制全國銀行業金融機構的統計數據、報表，并按照國家有關規定予以公布。

　　A、全國人民代表大會 B、國務院銀行業監督管理機構

　　C、中國人民銀行 D、國務院

　　9、國務院銀行業監督管理機構對銀行業自律組織的活動進行指導和監督。銀行業自律組織的章程應當報( B )備案。

　　A、全國人民代表大會 B、國務院銀行業監督管理機構

　　C、中國人民銀行 D、國務院

　　10、銀行業監督管理機構根據履行職責的需要，可以與銀行業金融機構董事、高級管理人員進行( C )，要求銀行業金融機構董事、高級管理人員就銀行業金融機構的業務活動和風險管理的重大事項作出說明。

　　A、書面報告 B、口頭報告 C、監督管理談話 D、約見談話

　　11、銀行業金融機構因違反審慎經營規則被責令整改后，應當向國務院銀行業監督管理機構或者其省一級派出機構提交報告。國務院銀行業監督管理機構或者其省一級派出機構經驗收，符合有關審慎經營規則的，應當自驗收完畢之日起( C )日內解除對其采取的有關特別監管措施。

　　A、5日 B、10日 C、3日 D、30日

　　12、國務院銀行業監督管理機構對銀行業金融機構的董事和高級管理人員實行( D )管理。具體辦法由國務院銀行業監督管理機構制定。

　　A、資格考試 B、任職考核 C、任職條件 D、任職資格

　　13、國務院銀行業監督管理機構應當在規定的期限，對下列申請事項作出批準或者不批準的書面決定;決定不批準的，應當說明理由：銀行業金融機構的設立，自收到申請文件之日起( C )內作出決定。

　　A、三十日 B、一個月 C、六個月 D、九個月

　　14、下列( B )不屬于銀行業金融機構的審慎經營規則所包含的內容。

　　A、損失準備金 B、營業地址變更 C、風險集中 D、內部控制

　　15、銀行業監督管理機構進行現場檢查時，檢查人員不得少于( B )人。

　　A、1 B、2 C、3 D、4

　　16、“維護公眾對銀行業的信心”對于這一監管目標，不正確的理解是( B )。

　　A、銀行業監督管理活動要從維護公眾的利益出發，提高監管活動的透明度，加強對銀行活動的社會監督

　　B、保證銀行業經營沒有任何風險

　　C、監管機構有責任宣傳金融知識，提高社會公眾對銀行業務活動的了解程度和知識水平

　　D、大力打擊金融違法行為，嚴厲懲處金融腐敗

　　17、對于“銀行業監督管理機構的工作人員”，下列說法不正確的是( C )。

　　A、應當忠于職守，依法辦事

　　B、不得利用職務之便牟取不正當的利益

　　C、根據特殊需要，可以在保險、證券等其它金融機構中兼任職務

　　D、依法保守國家秘密