合規知識競賽題庫(2)
合規知識競賽題庫
二、多選題
1、銀行業監督管理機構對銀行業實施監督管理，應當遵循( ABCD )的原則。
A、依法 B、公開 C、公正 D、效率
2、國務院銀行業監督管理機構依照法律、行政法規規定的條件和程序，審查批準銀行業金融機構的( ABCD )。
A、設立 B、變更 C、終止 D、業務范圍
3、銀行業金融機構的審慎經營規則，包括( ABCD )資產質量、損失準備金、風險集中、資產流動性等內容。
A、風險管理 B、內部控制 C、資本充足率 D、關聯交易
4、國務院銀行業監督管理機構應當在規定的期限，對下列( AD )申請事項作出批準或者不批準的書面決定;決定不批準的，應當說明理由。
A、銀行業金融機構的設立，自收到申請文件之日起六個月內
B、銀行業金融機構的變更、終止，自收到申請文件之日起一個月內
C、銀行業金融機構的業務范圍和增加業務范圍內的業務品種，自收
到申請文件之日起一個月內
D、審查董事和高級管理人員的任職資格，自收到申請文件之日起三
十日內
5、銀行業監督管理機構根據履行職責的需要，有權要求銀行業金融機構按照規定報送( ABC )經營管理資料以及注冊會計師出具的審計報告。
A、資產負債表 B、利潤表
C、財務會計、統計報表 D、所有者權益表
6、銀行業監督管理機構根據審慎監管的要求，可以采取下列( ABCD)
措施進行現場檢查。
A、進入銀行業金融機構進行檢查
B、詢問銀行業金融機構的工作人員，要求其對有關檢查事項作出說
明
C、查閱、復制銀行業金融機構與檢查事項有關的文件、資料，對可
能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存
D、檢查銀行業金融機構運用電子計算機管理業務數據的系統
7、銀行業監督管理機構應當責令銀行業金融機構按照規定，如實向社會公眾披露( ABCD )等信息。
A、財務會計報告 B、風險管理狀況
C、董事和高級管理人員變更 D、其他重大事項
8、銀行業金融機構的行為嚴重危及該銀行業金融機構的穩健運行、損害存款人和其他客戶合法權益的，經國務院銀行業監督管理機構或者其省一級派出機構負責人批準，可以區別情形，采取下列( ABCD )措施。
A、責令暫停部分業務、停止批準開辦新業務
B、限制分配紅利和其他收入
C、限制資產轉讓
D、責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東的權利
9、銀行業監督管理機構從事監督管理工作的人員有下列( ABCD )情形之一的，依法給予行政處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。
A、違反規定審查批準銀行業金融機構的設立、變更、終止，以及業
務范圍和業務范圍內的業務品種的
B、違反規定對銀行業金融機構進行現場檢查的
C、違反規定查詢賬戶或者申請凍結資金的
D、違反規定對銀行業金融機構采取措施或者處罰的
10、銀行業金融機構有下列(ABCD )情形之一，由國務院銀行業監督管理機構責令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;構成犯罪的，依法追究刑事責任。
A、未經任職資格審查任命董事、高級管理人員的
B、拒絕或者阻礙非現場監管或者現場檢查的
C、提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的
D、未按照規定進行信息披露的;嚴重違反審慎經營規則的
11、銀行業金融機構違反法律、行政法規以及國家有關銀行業監督管理規定的，銀行業監督管理機構除依法對該銀行業金融機構處罰外，還可以區別不同情形，采取( ABCD )措施。
A、責令銀行業金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分
B、銀行業金融機構的行為不構成犯罪的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款
C、取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格
D、禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業工作
12、銀行業金融機構違反法律、行政法規以及國家有關銀行業監督管理規定的，銀行業監督管理機構可以區別不同情形，取消( AB )一定期限直至終身的任職資格。
A、直接負責的董事 B、直接負責的高級管理人員
C、一般管理人員 D、一般員工
13、銀行業金融機構違反法律、行政法規以及國家有關銀行業監督管理規定的，銀行業監督管理機構可以區別不同情形，禁止( ABD )一定期限直至終身從事銀行業工作。
A、直接負責的董事 B、直接負責的高級管理人員
C、一般員工 D、其他直接責任人員
14、銀行業金融機構違反審慎經營規則的，經國務院銀行業監督管理機構或者其省一級派出機構批準，可以區別情形，采取下列措施( ABCD )。
A、責令暫停部分業務、停止批準開辦新業務
B、限制分配紅利和其他收入
C、責令調整董事、高級管理人員或者限制其權利
D、停止批準增設分支機構
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